Compliance_Practice

Новое дело OFAC — Interactive Brockers Какие недостатки привели к 12 367 нарушениям и к штрафу $11,832,136? Ошибки геоблокировки: Из-за пробелов в программном обеспечении геоблокировки клиенты из Ирана, Кубы, Сирии и Крыма могли получать доступ к торговым платформам более 5 лет, что привело к совершению почти 12 000 транзакций от имени клиентов из юрисдикций, подпадающих под действие санкций. Неадекватная политика санкций: Группа обработала 259 переводов в российские банки, находящиеся под санкциями, основываясь на «ошибочном убеждении, что прекращение действия генеральных лицензий разрешало эти транзакции». Неадекватная проверка: Торговая система компании не включала никаких санкционных мер контроля, что позволило автоматизированной системе обработать 29 транзакций с ценными бумагами китайского военно-промышленного комплекса, не отметив, что сделки связаны с санкционными ценными бумагами. #compliancepractice #OFAC #sanctions

Новый указ, направленный на улучшение условий для иностранных инвесторов, включая резидентов «недружественных» государств принят в РФ. При сохранении введенных ранее российских контрсанкций иностранцам даются гарантии для операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, а также размещения депозитов. Новый указ вводит счета типа «Ин», с которых иностранные инвесторы смогут беспрепятственно инвестировать в российскую экономику. Перечень разрешенных инвестиций включает сделки с ценными бумагами на бирже, размещение средств на депозитах и даже заключение сделок с деривативами на срочном рынке. На новый тип счетов иностранным инвесторам разрешается переводить из-за рубежа рубли и иностранную валюту. Указ закрепляет и возможность вывода средств, в том числе за рубеж, но пока нет ясности, как это будет осуществляться технически. #compliancepractice #sanctions #invest

Отмена санкций по Сирии Президент США Дональд Трамп 30 июня подписал указ об отмене с 1 июля санкций против Сирии, введенных в 2004 году. Документ опубликован на сайте Белого дома. Указ среди прочего разрешает ослабить меры по экспортному контролю, действующие в отношения Дамаска. При этом в документе говорится, что ограничения против бывшего президента Сирии Башара Асада, его соратников, нарушителей прав человека, а также лиц, связанных с ИГИЛ. #sanctions #compliancepractice #Syria

Великобритания опубликовала руководство по санкциям для Казахстана Данное руководство подготовлено Британским Министерством иностранных дел, по делам Содружества и развития в помощь компаниям в Казахстане, которые стремятся соблюдать санкции Великобритании. Настоящее Руководство носит общий характер, поэтому вам также рекомендуется обратиться к соответствующему актуальному законодательству, включая правительственные постановления. #compliancepractice #sanctions #OFSI

Канада ввела санкции против бывшей жены Путина Людмилы, его племянника Михаила Шеломова, дочери Ельцина Татьяны Юмашевой и Анатолия Чубайса По итогам саммита стран G7, прошедшего в Канаде, было объявлено о введении новых санкций против российских физических и юридических лиц, а также судов «теневого флота», которые перевозят нефть по цене выше установленного потолка. Под санкции Канады попали 44 человека, в числе которых: дирижер Валерий Гергиев; бывшая жена Путина Людмила Очеретная и ее муж Артур Очеретный; племянник Путина Михаил Шеломов; дочь Бориса Ельцина Татьяна Юмашева и ее муж Валентин; бывший глава «Роснано» Анатолий Чубайс; генеральный директор компании InfoWatch Наталья Касперская; бывшая глава МИД Австрии Карин Кнайсль; бывший главный тренер сборной России по художественной гимнастике Ирина Винер. #compliancepractice #sanctions

18 пакет санкций ЕС Дополнительные санкции теневого флота, снижение цены на нефть до 45 долларов, санкции против трубопроводов Nord Stream и запрет на импорт нефтепродуктов на основе российской сырой нефти Полный запрет на транзакции в отношении ранее де-Swift банков, еще 22 банка под запретом на транзакции внутри и за пределами России и санкции против РФПИ дополнительные ограничения экспортного контроля машины, металлы, пластик, химикаты и предметы двойного назначения, используемые для производства беспилотников, ракет и оружия , новые обозначения экспортного контроля в том числе против предприятий в Китае и Беларуси и усиленные меры по борьбе с обходом #sanctions #export #package18 #EU

Обвинение за нарушение санкций о отмывание Американский DoJ предъявил обвинительное заключение из 22 пунктов, в котором Юрию Гугнину, также известному как Юрий Машуков, и 38-летнему Джорджу Гугнину, жителю Нью-Йорка и гражданину России, предъявлены обвинения в совершении различных преступлений, связанных с использованием его криптовалютной компании Evita для перевода более $500 млн зарубежных платежей через банки США и криптовалютные биржи с сокрытием источника и цели транзакций через российские санкционные банки. Согласно судебным документам, Гугнин обвиняется в мошенничестве с использованием электронных средств и банковских операций, сговоре с целью обмана США, нарушении Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях IEEPA , ведении нелицензированного бизнеса по переводу денег, невыполнении эффективной программы по борьбе с отмыванием денег, непредставлении отчетов о подозрительной деятельности, отмывании денег и связанных с этим обвинениях в сговоре. Гугнин был арестован и предстал перед судом сегодня в Нью-Йорке. #sanctions #sanction_violation #DoJ #комплаенс

#ЕС #Еврокомиссия рассматривает возможность включения России в свой список стран с недостаточным противодействием отмыванию денежных средств

Президент США Дональд Трамп подписал указ о повышении импортных пошлин на сталь и алюминий с 25% до 50% с 4 июня. Повышение таможенных тарифов окажет большую поддержку металлургическим отраслям и «снизит или устранит угрозу национальной безопасности, исходящую от импорта стальных и алюминиевых изделий и их производных», говорится в опубликованном документе. В отношении Великобритании тариф не действует. #compliancepractice #sanctions #tariff

Глава «Ростеха» Сергей Чемезов и директор госкорпорации по особым поручениям Василий Бровко наняли американских юристов для консультирования по вопросам снятия санкций США. Это следует из договора, опубликованного в американском реестре иностранных агентов. Российские государственные СМИ подают новость как решение США начать процедуру снятия с Чемезова санкций. Однако этому нет никаких подтверждений. Всего Чемезов и Бровко заплатят лоббистам 2,6 миллиона долларов. Договор заключен с американской юридической фирмой Rathmell Short, на сайте которой указано, что она специализируется на оказании услуг, «людям с высоким доходом, и их бизнесам в непростых условиях по всему миру». Ключевые компетенции Rathmell Short — это дела, связанные с санкциями, защитой активов от изъятия. Юр компания, кстати, зарегистрирована по закону FARA как foreign agent. Оплата за услуги для менеджеров «Ростеха» поступит со счета зарегистрированной в ОАЭ компании Yudisud Tjong Trading LLC, о связи этой компании с руководством «Ростеха» ничего неизвестно.