Interactive Brokers согласился выплатить штраф за нарушения санкций на сумму $12 млн

Популярный у россиян Interactive brokers заплатит штраф за нарушение американских санкций в размере почти 12 млн долларов по соглашению с OFAC. Компания оказывала услуги клиентам с фактическим местонахождением в Иране, Сирии, в Крыму и на Кубе, хотя клиенты указывали другую неподсанкционную юрисдикцию как свое резидентство. Фактическое пребывание на подсанкционных территориях было выявлено компанией через IP, интернет-поиск и тд. Компания осуществляла вывод денег в подсанкционные российские банки, полагая, что лицензия на завершение транзакций с этими банками подобное разрешала. Компания давала доступ к бумагам китайского ВПК, которые были под санкциями. Компания не выполняла запрет на новые инвестиции в РФ, так как закрыла маржинальное кредитование не всем клиентам в РФ некоторые успели им воспользоваться после введения запрета . Компания давала доступ к бумагам, которые были под санкциями. Компания предоставляла услуги и разрешала вывод средств подсанкционным лицам в рамках пакета санкций против Венесуэлы, Сирии.

"Шурик, это же не наш метод!?" // Interactive Brokers оштрафован на 11 млн за обход санкций Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США 15 июля заключило с Interactive Brokers LLC IB соглашение об урегулировании административной ответственности. В процессе предоставления брокерских и инвестиционных услуг были выявлены нарушения следующих санкционных программ: Иран, Куба, Сирия, «Крымская» программа. В рамках обработки сделок с ценными бумагами были допущены нарушения программы о санкциях против ВПК Китая, а при обработке соответствующих транзакций – нарушен режим санкций в отношении лиц, заблокированных в рамках санкционных программ по России, закону имени Магнитского, Венесуэле и Сирии. Также было установлено содействие IB в осуществлении новых инвестиций в Российскую Федерацию из США, что запрещено указом 14071. OFAC определило, что нарушения IB не были вопиющими и были добровольно раскрыты. Сумма штрафа составила 11.832.136 долларов США. Документ здесь. Это пятый случай привлечения к административной ответственности после прихода к власти администрации Дональда Трампа. #комплаенс #ответственность

Новое дело OFAC — Interactive Brockers Какие недостатки привели к 12 367 нарушениям и к штрафу $11,832,136? Ошибки геоблокировки: Из-за пробелов в программном обеспечении геоблокировки клиенты из Ирана, Кубы, Сирии и Крыма могли получать доступ к торговым платформам более 5 лет, что привело к совершению почти 12 000 транзакций от имени клиентов из юрисдикций, подпадающих под действие санкций. Неадекватная политика санкций: Группа обработала 259 переводов в российские банки, находящиеся под санкциями, основываясь на «ошибочном убеждении, что прекращение действия генеральных лицензий разрешало эти транзакции». Неадекватная проверка: Торговая система компании не включала никаких санкционных мер контроля, что позволило автоматизированной системе обработать 29 транзакций с ценными бумагами китайского военно-промышленного комплекса, не отметив, что сделки связаны с санкционными ценными бумагами. #compliancepractice #OFAC #sanctions

Качество, свежесть и экономия — всё в одном месте для вашего комфорта.

Американский брокер Interactive Brokers, популярный в том числе среди российских инвесторов, согласился выплатить почти $12 млн штрафа за нарушение санкционного законодательства США. Об этом говорится в соглашении с Управлением по контролю за иностранными активами OFAC , которое проводило расследование деятельности компании. В чём суть претензий: Обслуживание клиентов из подсанкционных стран Несмотря на то что многие клиенты указывали юрисдикции вроде ОАЭ, Турции или Армении, фактически они находились в Иране, Сирии, на Кубе, в Крыму — что было установлено через IP-адреса, поведение в сети и иные цифровые следы. Вывод средств в подсанкционные банки РФ Брокер продолжал переводить средства в российские банки, находящиеся под санкциями, полагая, что определённая лицензия от американских регуляторов это позволяет. Однако OFAC расценило действия как нарушение, особенно в части интерпретации ограничений. Доступ к бумагам китайского ВПК Компания предоставляла доступ к ценным бумагам китайских организаций, входящих в список оборонных компаний, находящихся под американскими ограничениями. Нарушения санкций против России После запрета на новые инвестиции в Россию Interactive Brokers должен был остановить маржинальное кредитование российских клиентов. Однако некоторым всё же удалось воспользоваться кредитом — формально это стало поводом для претензий со стороны властей США. Нарушения в отношении Сирии и Венесуэлы Компания также допустила операции с лицами, находящимися под санкциями в рамках ограничений против Сирии и Венесуэлы, включая переводы средств и ведение брокерских счетов.

lawsanctions Interactive Brokers оштрафован более чем на 11 млн — за обход санкций Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США 15 июля заключило с Interactive Brokers LLC IB соглашение об урегулировании административной ответственности. В процессе предоставления брокерских и инвестиционных услуг были выявлены нарушения следующих санкционных программ: Иран, Куба, Сирия, «Крымская» программа. В рамках обработки сделок с ценными бумагами были допущены нарушения программы о санкциях против ВПК Китая, а при обработке соответствующих транзакций – нарушен режим санкций в отношении лиц, заблокированных в рамках санкционных программ по России, закону имени Магнитского, Венесуэле и Сирии. Также было установлено содействие IB в осуществлении новых инвестиций в Российскую Федерацию из США, что запрещено указом 14071. OFAC определило, что нарушения IB не были вопиющими и были добровольно раскрыты. Сумма штрафа составила 11.832.136 долларов США. Документ здесь. Это пятый случай привлечения к административной ответственности после прихода к власти администрации Дональда Трампа.